10月14日，广西证监局发文称，经查，广西瀚源私募基金管理有限公司(以下简称“瀚源私募”在开展私募基金业务过程中存在实际控制人未经法定程序擅自干预管理人的业务活动的问题。公司实际控制人陈立宁，在未经股东会及董事会决议等法定程序的情况下，操作公司1只在管私募证券投资基金证券账户下单交易股票。
同时，瀚源私募存在内部控制制度机制不健全的问题。一是对于存在基金经理使用其个人手机操作基金证券账户下单交易的情形，未对可能存在的风险制定有效的防范体系、管控措施。二是未建立健全相关用印管理制度，重要印章的使用缺乏规范的登记记录，用印时间、事由、经手人等关键信息未能及时留存，难以追溯核实。三是未定期开展全面的外包业务风险评估。四是未完整保存1只在管私募证券投资基金投资决策记录。
广西证监局还指出，瀚源私募办公地不具备独立性，且在基金业协会登记的办公地址与实际办公地址不符未及时履行变更手续。由于上述情形不符合相关规定，根据有关规定，广西证监局决定对瀚源私募、陈立宁采取出具警示函的监督管理措施。
叶景