财经5月26日讯 日前，吉林证监局发布相关行政监管措施披露， 经查，西南期货有限公司(简称“西南期货”长春营业部存在以下违规行为：一是对异常交易行为核查工作不到位，未有效排查风险。二是对居间业务合规管控不足。对个别居间人名下客户与公司其他客户IP地址、MAC信息均一致的情形回访工作不充分，对个别居间人名下客户交易MAC信息一致情形未予以核查。上述行为反映出你营业部合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号第五十六条的规定。
吉林证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，决定对西南期货长春营业部采取出具警示函的监督管理措施。吉林证监局要求，西南期货长春营业部应在收到本决定书之日起30日内完成整改，并向吉林证监局提交书面整改报告。
公开资料显示，西南期货(SouthWest Futures Co., Ltd.是经中国证监会批准，重庆市市场监督管理局核准的期货公司。公司成立于1995年6月，是西南证券旗下全资子公司，公司注册资本为人民币8.5亿元。公司总部设立于重庆，现有17家分支机构和近百家IB营业网点，并全资拥有一家期货风险管理子公司，业务覆盖全国。
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